國誠投顧堅守合規經營“生命線”，以實質合規推動公司高質量發展
2025-11-05 10:29:00
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從20世紀90年代初開始，中國證券市場經歷了三十多年的發展歷程。經過三十多年發展，證券業已成為中國國民經濟中的一個重要行業，對推動國民經濟增長作出了重大貢獻。作為中國最早成立的證券投資咨詢機構之一，深圳市國誠投資咨詢有限公司(簡稱“國誠投顧”)成立于2004年，二十一年來始終秉持合規經營的理念，將合規經營視為公司發展的生命線。自成立以來，國誠投顧緊跟行業步伐，不斷深化合規管理內涵，創新合規管理舉措，以實質合規助推公司高質量發展。
回顧國誠投顧的發展歷程，合規建設始終貫穿于公司的每一個重要階段。在初始探索期，國誠投顧深刻意識到合規管理的重要性，成立了專門的合規部門，對各項業務進行嚴格的合規審查。隨著資本市場的不斷發展和監管政策的日益嚴格，國誠投顧持續健全內部合規管理機制，優化合規管理職能部門，組建合規管理隊伍，健全合規管理制度，并制定了涵蓋合規檢查、合規考核、合規問責等具體事項的各類配套制度，為合規管理提供了堅實的制度保障。
在合規管理的實踐過程中，國誠投顧堅持“監督”與“服務”并重的原則，在制度建設、流程優化、人員管理、文化引導等方面取得了顯著成效。國誠投顧建立起以公司章程為綱領，以合規管理辦法為基礎，以各類業務制度合規管理條款為補充的合規制度體系，確保了合規管理的全面性和有效性。同時，國誠投顧還通過優化合規管理流程，加強事前、事中、事后全鏈條管理，實現了合規覆蓋無死角。
在合規人員管理方面，國誠投顧同樣不遺余力。國誠投顧通過系統的培訓計劃和嚴格的考核機制，不斷提升員工的合規意識和專業能力。同時，國誠投顧積極引進具有豐富合規經驗的外部人才，優化團隊結構，確保合規工作的專業性和有效性。這些舉措逐漸讓國誠投顧形成了“橫向到邊，縱向到底”的合規組織架構，不僅增強了公司的合規管理能力，也提升了其在行業內的競爭力。
值得一提的是，國誠投顧在合規文化建設方面也取得了顯著成果。公司加大對重點崗位、重點業務、一線人員的合規培訓力度，不斷提升員工的合規意識和合規能力。通過自媒體宣導、組織合規培訓、簽署合規承諾書、編寫合規案例匯編等多種方式，國誠投顧營造了良好的合規氛圍，使員工逐步由“要我合規”向“我要合規”轉變。
在合規管理創新方面，國誠投顧同樣走在前列。其探索開展了全面監督管理體系建設，通過整合法律合規、風控稽核、紀檢巡察等監督職能，構建了綜合、協同、聯動和共享的大監督格局。同時，國誠投顧還推動了“重點業務合規風險清單、重點崗位合規職責清單以及合規監督員工作任務清單”三個清單建設，細化了合規管理職責和標準，形成了“依清單履職、按清單辦事”的合規工作模式。
科技賦能合規是國誠投顧合規管理的一大亮點。國誠投顧緊跟數據化、信息化趨勢，持續優化合規管理系統，其自主研發的智能合規風控系統，廣泛應用于推廣管理、營銷服務、訂單管理、適當性管理、合規管理、投研管理和售后管理等多個業務場景，實現合規監管的科技化、業務檔案的信息化以及合規監察的智能化。通過智能語音轉化、智能工作手機、素材審核系統和服務管理系統等技術，確保合規管理制度高效準確地執行，使風險監控變得可知、可控。
展望未來，國誠投顧將繼續堅守合規經營的生命線，不斷豐富合規管理內涵，創新合規管理舉措。公司將持續加強合規文化建設，提升員工的合規意識和合規能力；同時，將進一步優化合規管理流程，提高合規管理的效率和精細化水平。在科技賦能合規方面，國誠投顧將不斷探索新技術、新方法的應用，為合規管理提供。
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